當(dāng)今世界，能源問題已成為國(guó)際爭(zhēng)端的觸發(fā)點(diǎn)。尋找安全、清潔、經(jīng)濟(jì)的新能源，已成為人們通過科技手段，擺脫能源困境的必然選擇。這已經(jīng)不是技術(shù)問題，而是國(guó)家間戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的高地。比如，高效太陽(yáng)能電池技術(shù)就是這樣一個(gè)屬于重大科技突破的項(xiàng)目。對(duì)此類項(xiàng)目應(yīng)該采取什么方法來培育呢？這是個(gè)問題。

——亞夫

■目前，我國(guó)正處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，正面臨從高速增長(zhǎng)向科學(xué)發(fā)展轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)，面臨著對(duì)“全球價(jià)值鏈”原有分工秩序和角色的挑戰(zhàn)。我們必須根據(jù)我國(guó)的基本國(guó)情以及所面臨的國(guó)際環(huán)境，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略，選擇和培育對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)有“支撐”與“引領(lǐng)”作用的重大技術(shù)，力爭(zhēng)取得新的突破，以把握我國(guó)的發(fā)展主動(dòng)權(quán)，提升我國(guó)的國(guó)際地位。

■所謂重大技術(shù)，是指其技術(shù)地位在眾多技術(shù)中處于核心、關(guān)鍵的地位。具體衡量主要包括三個(gè)層面：一是是否具有基礎(chǔ)性；二是是否具有公共性；三是是否具有戰(zhàn)略性。重大技術(shù)既不是三項(xiàng)指標(biāo)的機(jī)械相加，也不是相乘，而是基礎(chǔ)性、公共性和戰(zhàn)略性的融合。

■當(dāng)下，第三次工業(yè)革命的核心是新能源革命，高效太陽(yáng)能電池技術(shù)作為提高太陽(yáng)能利用率的關(guān)鍵，代表了先進(jìn)的技術(shù)發(fā)展方向，對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和可持續(xù)發(fā)展具有重要影響，屬于當(dāng)前應(yīng)該發(fā)展的重大技術(shù)之一。對(duì)于高效太陽(yáng)能電池技術(shù)而言，我們已“不是要不要發(fā)展的問題，而是怎么使其更好發(fā)展的問題”。

□張嵎喆 王君 楊威 李紅宇

高效太陽(yáng)能電池技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

鑒于太陽(yáng)能資源豐富、廉價(jià)、安全、無污染、可自由利用等特性，太陽(yáng)能利用日益受到各國(guó)政府和普通民眾的關(guān)注。作為太陽(yáng)能利用重要形式的太陽(yáng)能發(fā)電，是一種可持續(xù)的能源替代方式，近年來實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展。

按照技術(shù)類型，太陽(yáng)能發(fā)電主要分為光伏發(fā)電和光熱發(fā)電兩類；其中，光伏發(fā)電是以太陽(yáng)能電池技術(shù)為核心，將太陽(yáng)能直接轉(zhuǎn)換為電能的技術(shù)。目前，因成本居高不下，這項(xiàng)技術(shù)尚未能普及。但隨著太陽(yáng)能電池技術(shù)水平的不斷提升、規(guī)模效應(yīng)的增強(qiáng)、價(jià)格不斷下降，以高效太陽(yáng)能電池技術(shù)為核心的光伏發(fā)電將會(huì)得到廣泛應(yīng)用。

1.高效太陽(yáng)能電池相關(guān)技術(shù)特點(diǎn)

太陽(yáng)能電池（solar cell，SC）具有持久性、清潔性和靈活性等優(yōu)點(diǎn)，并且在轉(zhuǎn)化過程中，無污染、無噪聲，既可以直接為小型電器提供離網(wǎng)電能，又可以進(jìn)行并網(wǎng)發(fā)電，應(yīng)用前景廣闊。

太陽(yáng)能電池是光伏發(fā)電系統(tǒng)的核心，其開發(fā)和制造是光伏產(chǎn)業(yè)鏈中最關(guān)鍵、最重要的一環(huán)，將直接影響到太陽(yáng)能發(fā)電的普及和發(fā)展。有效提高太陽(yáng)能電池的光電轉(zhuǎn)換效率，降低制造、應(yīng)用成本并實(shí)現(xiàn)發(fā)電穩(wěn)定性，是高效太陽(yáng)能電池開發(fā)、制造中必須要解決的關(guān)鍵問題。

目前，普通太陽(yáng)能電池產(chǎn)業(yè)化水平的光電轉(zhuǎn)換效率大致為，單晶18%-19%、多晶17.3%-17.8%，非晶硅薄膜8%～9%。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見》，明確提出新上光伏制造項(xiàng)目應(yīng)滿足單晶硅光伏電池轉(zhuǎn)換效率不低于20%、多晶硅光伏電池轉(zhuǎn)換效率不低于18%、薄膜光伏電池轉(zhuǎn)換效率不低于12%。

因此，所謂高效太陽(yáng)能電池，主要是指電池產(chǎn)業(yè)化水平的光電轉(zhuǎn)換效率要相對(duì)現(xiàn)有普通電池更高，即：?jiǎn)尉?gt;20%、多晶>18%、非晶硅薄膜>12%。當(dāng)然，高效太陽(yáng)能電池也是一個(gè)隨時(shí)間變化而變化的概念。

太陽(yáng)能電池是一種利用“光生伏特效應(yīng)”原理將太陽(yáng)能轉(zhuǎn)化為電能的半導(dǎo)體器件，其核心原材料是可釋放電子的半導(dǎo)體物質(zhì)。電池產(chǎn)品主要分為以晶硅電池為代表的太陽(yáng)能電池，和以硅基薄膜、碲化鎘（CdTe）電池、硒銦銅（CuInSe）電池、硫化鎘（CdS）電池、銅銦鎵硒（CIGS）電池、砷化鎵（GaAs）疊層電池等薄膜電池為代表的太陽(yáng)能電池，以及以染料敏化電池-光電化學(xué)電池（Grātzel電池）、有機(jī)電池、多結(jié)（帶隙遞變）電池、熱載流子電池等新型電池及新概念電池為代表的太陽(yáng)能電池。

截至2013年底，太陽(yáng)能電池產(chǎn)品中，晶體硅太陽(yáng)能電池（主要是P型單晶硅電池和多晶硅電池）占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位，市場(chǎng)占有率超過90%；薄膜電池的市場(chǎng)占有率不到10%；新型電池及新概念電池大多處于實(shí)驗(yàn)室階段或中試階段，尚未大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。

目前，全球光伏產(chǎn)業(yè)尚處在導(dǎo)入期，有關(guān)高效太陽(yáng)能電池的多種相關(guān)技術(shù)路線都在并行發(fā)展。其中，晶硅高效太陽(yáng)能電池因具有高光電轉(zhuǎn)換率、低污染、性能穩(wěn)定不易衰減、大規(guī)模制造技術(shù)成熟等方面的優(yōu)點(diǎn)。因此，世界范圍內(nèi)以晶體硅太陽(yáng)能電池為主的高效太陽(yáng)能電池結(jié)構(gòu)，既是過去幾年的真實(shí)寫照，而且還將會(huì)在未來十幾年持續(xù)占據(jù)主導(dǎo)地位。

但是，就現(xiàn)在的規(guī)模化生產(chǎn)而言，要達(dá)到上述的效率要求，可能需要我們實(shí)現(xiàn)從常規(guī)P型晶體硅技術(shù)，到P型晶體硅的PREC/PERT技術(shù)以及N型電池技術(shù)（含N型雙面、異質(zhì)結(jié)、背接觸、異質(zhì)結(jié)背接觸電池）的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，薄膜電池與晶硅電池相比，在光電轉(zhuǎn)換效率、成本和穩(wěn)定性等方面可以進(jìn)行的改善空間較大，薄膜技術(shù)領(lǐng)域的突破有望使其成為未來高效太陽(yáng)能電池發(fā)展的熱點(diǎn)。

這里，我們對(duì)三大類高效太陽(yáng)能電池作簡(jiǎn)要說明。

（1）晶硅高效太陽(yáng)能電池

晶硅太陽(yáng)能電池主要包括單晶硅（mono-Si）電池和多晶硅（poly-Si）電池。其制造流程比較復(fù)雜，其產(chǎn)業(yè)鏈包括從硅質(zhì)原料（石英巖、石英砂巖等）——多晶硅——硅錠（棒）——硅片——光伏電池——光伏系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈。從技術(shù)上考慮，晶體硅并非最佳材料，但因其易于獲取、冶煉技術(shù)與化工、電子相契合；所以，晶硅太陽(yáng)能電池成為目前光伏電池市場(chǎng)的主流技術(shù)。

其中，晶體硅電池的理論光電轉(zhuǎn)換效率達(dá)31%，但存在著晶硅冶煉和提純過程復(fù)雜、能耗大的缺點(diǎn)。且多晶硅電池與單晶硅電池的轉(zhuǎn)換效率差距正逐漸縮小，多晶硅具有制造成本較低與單位產(chǎn)出量較大等優(yōu)勢(shì)。因此多晶硅（以及類單晶/多晶硅，mono-like poly-Si）電池市場(chǎng)份額逐漸超過單晶硅電池而成為市場(chǎng)主流產(chǎn)品，未來可能還將繼續(xù)扮演主流角色。同時(shí)，由于電池成本在系統(tǒng)成本比重的逐漸下降，高效率電池組件在終端系統(tǒng)上仍然比較有優(yōu)勢(shì)。

總體而言，晶硅高效太陽(yáng)能電池的技術(shù)發(fā)展方向是低成本、高效率、高穩(wěn)定性，主要包括效率的提高、成本的下降及組件壽命的提升等方面。其中，效率的提高依賴工藝的改進(jìn)、材料的改進(jìn)及電池結(jié)構(gòu)的改進(jìn)；成本的下降依賴于現(xiàn)有材料成本的下降、工藝的簡(jiǎn)化及新材料的開發(fā)；組件壽命的提升依賴于組件封裝材料及封裝工藝的改善。因此，晶硅高效太陽(yáng)能電池的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，除了依賴產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大外，電池效率的提升可能不僅要依靠工藝水平的改進(jìn)，更有賴于產(chǎn)業(yè)技術(shù)（包括設(shè)備和原材料）的改進(jìn)，特別是新結(jié)構(gòu)、新工藝的建立。

（2）薄膜高效太陽(yáng)能電池

薄膜太陽(yáng)能電池是在玻璃、塑料、不銹鋼等基板上沉積形成很薄的感光材料以實(shí)現(xiàn)光電轉(zhuǎn)換，主要包括非/微晶硅薄膜電池、碲化鎘（CdTe）薄膜電池、砷化鎵（GaAs）薄膜電池和銅銦硒/銅銦鎵硒（CIS/CIGS）薄膜電池四種。

其中，非/微晶硅薄膜電池的光電轉(zhuǎn)換效率最低，一般為6%-9%，原材料為硅烷，最易獲取。CdTe薄膜電池的光電轉(zhuǎn)換效率次之，約為8%-11%。CIS/GIGS薄膜電池的光電轉(zhuǎn)換效率相對(duì)較高，約為10%-12%，原材料中含稀有元素化合物銦、鎵、硒，儲(chǔ)量小且不易獲取。另外，如何確保多元素的嚴(yán)格均勻配比，依然是大面積電池制備應(yīng)用中的一大挑戰(zhàn)。

GaAs薄膜電池的光電轉(zhuǎn)換效率最高，約為20%-30%，原材料中含稀有元素化合物鎵，儲(chǔ)量小且不易獲取，砷有毒，會(huì)對(duì)環(huán)境造成污染。相較而言，CIS/GIGS薄膜電池成本低、性能穩(wěn)定、抗輻射能力強(qiáng)，有可能成為未來最有前途的光伏電池之一。

總體而言，薄膜高效太陽(yáng)能電池的技術(shù)發(fā)展方向也是低成本、高效率、高穩(wěn)定性，未來發(fā)展前景巨大，其中，生產(chǎn)工藝的不斷成熟改進(jìn)以實(shí)現(xiàn)成本的降低可能將是未來發(fā)展的關(guān)鍵。因此，薄膜高效太陽(yáng)能電池的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，更依賴于各類技術(shù)之間的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)積累，以實(shí)現(xiàn)不斷縮小與國(guó)際先進(jìn)水平的差距。

（3）新型太陽(yáng)能電池

鑒于傳統(tǒng)晶體硅太陽(yáng)能電池生產(chǎn)中所需的高溫（>900℃）擴(kuò)散制結(jié)工藝限制了生產(chǎn)效率的提高和能耗的進(jìn)一步降低，因此，不斷探索新的電池材料和制造工藝技術(shù)以實(shí)現(xiàn)低成本、高效率成為業(yè)界的努力方向。

目前，既利用了薄膜制造工藝優(yōu)勢(shì)同時(shí)又發(fā)揮了晶體硅和非晶硅的材料性能特點(diǎn)，具有高效低成本的異質(zhì)結(jié)太陽(yáng)能電池、高性能硅基柔性薄膜電池等特別受到各國(guó)研究人員的普遍重視并迅猛發(fā)展。

第一，HIT太陽(yáng)能電池。HIT電池集中了非晶硅薄膜電池和晶體硅高遷移率的優(yōu)勢(shì)，而且制備工藝相對(duì)簡(jiǎn)單，雙面結(jié)構(gòu)在任何角度都可以增加光吸收，但是仍然存在生產(chǎn)過程中的每一步工藝要求都很嚴(yán)格、發(fā)電成本仍遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)方法的發(fā)電成本等問題。其未來的發(fā)展方向主要是，在保證電池轉(zhuǎn)換效率前提下降低晶體硅的厚度，以及用廉價(jià)金屬銅材料代替價(jià)格昂貴的金屬銀漿來制作金屬電極，或通過技術(shù)開發(fā)進(jìn)一步提高晶體硅的發(fā)電效率。

第二，高效柔性硅基薄膜電池。由于柔性襯底電池具有重量輕、可折疊、便于攜帶和易集成等優(yōu)點(diǎn)，具有廣泛市場(chǎng)應(yīng)用前景，因此，越來越多的研究所和公司進(jìn)行柔性襯底電池相關(guān)研究。目前，柔性襯底材料主要有不銹鋼、聚酰亞胺、塑料、鋁箔和聚合物等。從高效柔性薄膜電池的應(yīng)用領(lǐng)域看，市場(chǎng)廣闊、需求旺盛，主要包括以航空、航天、軍用為主的高端市場(chǎng)，高檔汽車車頂、游艇艇面等民用新興高端市場(chǎng)，地面和屋頂電站以及應(yīng)急救援等方面。目前，高效柔性薄膜電池的技術(shù)關(guān)鍵主要包括：突破并掌握柔性晶硅薄膜電池規(guī)模化生產(chǎn)的制造技術(shù)，完成生產(chǎn)線設(shè)備的自主設(shè)計(jì)和制造。

2.對(duì)高效太陽(yáng)能電池技術(shù)的基本評(píng)估

所謂重大技術(shù)，是指其技術(shù)地位在眾多技術(shù)中處于核心、關(guān)鍵的地位。具體衡量主要包括三個(gè)層面，一是是否具有基礎(chǔ)性，二是是否具有公共性，三是是否具有戰(zhàn)略性。

我們認(rèn)為，重大技術(shù)既不是三項(xiàng)指標(biāo)的機(jī)械相加，也不是相乘，而是基礎(chǔ)性、公共性和戰(zhàn)略性的融合，即：I（Importance，重要性）=B（Basic，基礎(chǔ)性）×P（Public，公共性）+S（Strategic，戰(zhàn)略性）。

第三次工業(yè)革命的核心是新能源革命，高效太陽(yáng)能電池技術(shù)作為提高太陽(yáng)能利用率的關(guān)鍵，代表了先進(jìn)的技術(shù)發(fā)展方向，對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和可持續(xù)發(fā)展具有重要影響，屬于當(dāng)前應(yīng)該發(fā)展的重大技術(shù)之一，是需要從國(guó)家戰(zhàn)略層面做出規(guī)劃與部署，集中資源、持續(xù)投入的戰(zhàn)略方向。因此，對(duì)于高效太陽(yáng)能電池技術(shù)而言，我們就“不是要不要發(fā)展的問題，而是怎么使其更好發(fā)展的問題”。

培育重大技術(shù)的基本原則

對(duì)重大技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策的研究，其目的要根據(jù)重大技術(shù)的特點(diǎn)找到適合的經(jīng)濟(jì)政策，以推動(dòng)重大技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新能力的提升，并實(shí)現(xiàn)依托該項(xiàng)重大技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)大發(fā)展。

在市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用的背景下，政府部門的角色是什么？什么事情由政府干？什么事情不要政府干？要把政府引導(dǎo)支持和企業(yè)主體作用有效結(jié)合，通過抓好重大政策的引導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的重大改革。

就培育重大技術(shù)而言，應(yīng)遵循以下基本原則。

1.在職能定位上，政府既要管得少，又要管得好，要把政府引導(dǎo)支持和企業(yè)主體作用有效結(jié)合。

要真正實(shí)現(xiàn)讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，對(duì)企業(yè)而言，需要的是一個(gè)良好的市場(chǎng)機(jī)制和發(fā)展環(huán)境，即一個(gè)鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)的合理、有效市場(chǎng)，讓企業(yè)可以自由發(fā)揮。同時(shí)可以準(zhǔn)確了解政府正在做什么、為何做、如何做，并能建言獻(xiàn)策；需要的是把企業(yè)該做的事情交還給企業(yè)，即讓企業(yè)作為資源整合的主體，搜尋未來的技術(shù)方向，承受選擇的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)政府而言，必須要簡(jiǎn)政放權(quán)，將諸如對(duì)重大技術(shù)的選擇等自身沒有能力、沒有條件、做不到也做不好的事情更多交給市場(chǎng)或社會(huì)，讓諸如行業(yè)協(xié)會(huì)等具備資質(zhì)的社會(huì)組織有償提供，將政府從具體的事務(wù)中解脫出來，提高政府服務(wù)管理透明度并更好地肩負(fù)起宏觀調(diào)控、監(jiān)督等職責(zé)。

政府必須避免行政化定項(xiàng)目、分資金，不是通過“相馬”將資金投給某幾家指定企業(yè)；而是確定支持的基本規(guī)則和所要達(dá)到的最終效果，通過“賽馬”將資金分給優(yōu)勝者。因此，政府應(yīng)支持國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，扶持的重點(diǎn)是扶優(yōu)扶強(qiáng)而不是扶大。

同時(shí)，必須要改變政府決策者們自上而下的思維模式，要力爭(zhēng)采取自下而上的民主參與方式進(jìn)行決策。應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)各類型企業(yè)參與到政策的制定中，要讓政府相關(guān)部門知道產(chǎn)業(yè)界的真實(shí)需求，要防止“金喇叭效應(yīng)”，即政策的制訂被那些具有話語(yǔ)權(quán)的大企業(yè)所左右，而缺失了小企業(yè)的聲音。如此才能讓出臺(tái)的措施、政策更加有的放矢，而且政府相關(guān)部門也會(huì)更受產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可。

此外，政府還必須不斷加強(qiáng)事中和事后的監(jiān)管，真正做到“事前有規(guī)劃、事后有評(píng)估”，并通過建立“黑名單”制度以加強(qiáng)對(duì)失信者的懲戒；明確扶持政策的時(shí)間和退出的條件，要明確實(shí)行暫時(shí)和有條件的保護(hù)是為了讓企業(yè)擁有自力更生的技術(shù)能力和從根本上擺脫受制于人的局面。

2.在治理方式上，政府對(duì)重大技術(shù)發(fā)展方向的引導(dǎo)宜粗不宜細(xì)。

應(yīng)本著“布局一代、研究一代、產(chǎn)業(yè)化一代”的原則，扶持而不是指揮重大技術(shù)及其發(fā)展方向，即政府應(yīng)支持所有類別高效太陽(yáng)能電池技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，而不是代替企業(yè)去選擇、確定具體的技術(shù)方向；同時(shí)避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源。

一方面，政府應(yīng)在廣泛征求產(chǎn)業(yè)界的基礎(chǔ)上設(shè)定中長(zhǎng)期技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用目標(biāo)，不僅可以成為重大技術(shù)方向選擇的依據(jù)，更可成為引導(dǎo)社會(huì)各界的“共同愿景”以使資源集聚并投入到相關(guān)領(lǐng)域的相關(guān)方向。此外，政府部門因其地位特殊，相關(guān)意見易被產(chǎn)業(yè)界放大解讀而造成不必要的誤解，因此，應(yīng)充分利用專業(yè)性行業(yè)協(xié)會(huì)紐帶和橋梁的特性進(jìn)行協(xié)調(diào)和溝通。

另一方面，受制于信息不對(duì)稱，政府很難正確、及時(shí)獲悉技術(shù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)信息，而且由于技術(shù)更新速度越來越快，預(yù)測(cè)未來的具體技術(shù)方向更是件費(fèi)力不討好的事情，且更可能是件“不可能完成的任務(wù)”。因此，對(duì)政府而言，需要的是營(yíng)造有利的市場(chǎng)環(huán)境，通過一些制度的安排和政策的完善，改善服務(wù)，提高效率，幫助、引導(dǎo)企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確地把握信息和趨勢(shì)，讓企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

同時(shí)，為有效發(fā)揮政府資金的扶持作用，政府的扶持必須以產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向，應(yīng)對(duì)重大技術(shù)發(fā)展過程中制約產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵材料等瓶頸問題，給予重點(diǎn)支持。在高效太陽(yáng)能電池領(lǐng)域，無論是晶硅電池、薄膜電池還是新型電池，都僅僅是光伏產(chǎn)業(yè)為實(shí)現(xiàn)降低成本、提高轉(zhuǎn)換效率的技術(shù)手段。

此外，在政府研究資金的分配上，需要“雪中送炭”，而非“錦上添花”，支持專業(yè)性強(qiáng)的小微企業(yè)科研資金需求；同時(shí)避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源，極力避免一些行業(yè)龍頭企業(yè)借助與政府相關(guān)部門的良好關(guān)系及其影響力，而通過排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、“攻關(guān)”以獲得有限科研投入情況的發(fā)生。

3.在策略方法上，政府的支持應(yīng)“聚焦”企業(yè)并長(zhǎng)期持續(xù)投資。

政府應(yīng)將支持的重點(diǎn)放在企業(yè)，突出企業(yè)的主導(dǎo)作用，同時(shí)，需要持續(xù)、長(zhǎng)期的支持，并加大企業(yè)和研究所及高校的產(chǎn)學(xué)研合作。鑒于創(chuàng)新主體所應(yīng)具備的具有對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)自主的決策權(quán)、具有進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)所必需的基本能力、承擔(dān)創(chuàng)新活動(dòng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)、獲取創(chuàng)新活動(dòng)的收益等特征，相對(duì)于科研院所和高校，企業(yè)是更加高效地運(yùn)作主體。而且，有效的工業(yè)研發(fā)一般需要與企業(yè)保持良好的溝通渠道，因?yàn)槠髽I(yè)是問題的來源，也是研發(fā)成果的最終使用者。

因此，一方面，政府需要整合政出多門的專項(xiàng)資金，杜絕一題多報(bào)、重復(fù)資助等現(xiàn)象，強(qiáng)化資金監(jiān)管，集中財(cái)力支持以企業(yè)為主的光伏領(lǐng)域的“重大技術(shù)”研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化；另一方面，政府還必須通過調(diào)整扶持條件，讓扶持資金更加聚焦在核心項(xiàng)目和有一定影響力和自主品牌的重點(diǎn)企業(yè)，以避免撒胡椒面式的分散扶持。同時(shí)，鑒于重大技術(shù)的特點(diǎn)決定了研究的長(zhǎng)期性和累積性，必須要在經(jīng)費(fèi)配置上，對(duì)企業(yè)的研究項(xiàng)目給予長(zhǎng)期連續(xù)滾動(dòng)資助。

明確改革的具體政策

在明確培育原則后，我們還需要明確改革的具體政策，以防陷入“改革疲憊癥”。當(dāng)然，具體政策要從“群眾最期盼的領(lǐng)域改起”，同時(shí)，可行的政策也要立足于充分考慮各個(gè)利益群體的現(xiàn)實(shí)利益，以防改革阻力過大而難以執(zhí)行落實(shí)。

1.在需求管理上，應(yīng)重視“種子用戶（示范戶）”的培育和發(fā)展。

要有效發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，必須要立足長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而積極培育市場(chǎng)，變潛在需求為現(xiàn)實(shí)需求，進(jìn)而促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。對(duì)于高效太陽(yáng)能電池技術(shù)而言，從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，主要集中于不斷提升的轉(zhuǎn)化效率和逐年降低的成本，而要真正促進(jìn)太陽(yáng)能市場(chǎng)的良性發(fā)展，必須使高效太陽(yáng)能電池技術(shù)產(chǎn)生實(shí)際效用，讓人們的生產(chǎn)、生活方式更加便利、實(shí)效。

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，以及分布式光伏發(fā)電應(yīng)用迎來政策利好的最佳時(shí)機(jī)，如何培育和發(fā)展“種子用戶”以探索應(yīng)用創(chuàng)新模式，并帶動(dòng)大眾用戶而真正實(shí)現(xiàn)分布式光伏發(fā)電的美好前景，繼而最終帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。所謂“種子用戶”，是那些最初使用并高度認(rèn)可且能引導(dǎo)大眾用戶積極使用高效太陽(yáng)能電池產(chǎn)品的用戶。

在高效太陽(yáng)能電池領(lǐng)域，必須要瞄準(zhǔn)那些對(duì)普通大眾有示范性、影響力和權(quán)威性的高勢(shì)能人群，利用對(duì)高勢(shì)能人群的洞察以提升客戶體驗(yàn)；選擇適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域和合適的地區(qū)，借助高勢(shì)能地區(qū)、領(lǐng)域的影響，順勢(shì)而為，以逐步擴(kuò)大內(nèi)需市場(chǎng)。

同時(shí)，政府可以尋求利用諸如航空、航天、無人船、無人機(jī)等某些軍事應(yīng)用需求為主的高端市場(chǎng)，以及民用領(lǐng)域的光伏空調(diào)、光伏車棚、光伏幕墻等特殊應(yīng)用，通過挖掘潛在需求并開拓新市場(chǎng)以鼓勵(lì)相關(guān)技術(shù)能力的提升。

此外，為避免當(dāng)前產(chǎn)能過剩背景下，企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)而造成的質(zhì)量下降，確保產(chǎn)品、設(shè)備的長(zhǎng)期安全可靠，與其他先發(fā)國(guó)家更好銜接，要繼續(xù)建立健全太陽(yáng)能光伏行業(yè)的原料和產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)和認(rèn)證體系，保證多晶硅、光伏組件、光伏電站等原料和最終產(chǎn)品的質(zhì)量，規(guī)范引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，并為先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展提供市場(chǎng)空間。

2.在關(guān)鍵技術(shù)工藝、重大關(guān)鍵設(shè)備上，應(yīng)逐步提升本土技術(shù)能力，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率。

重大關(guān)鍵設(shè)備市場(chǎng)不是一個(gè)完全自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，具有很強(qiáng)的路徑依賴性，而且對(duì)于積累本土技術(shù)能力具有決定性作用；如果缺乏對(duì)關(guān)鍵設(shè)備的國(guó)家層面扶持，僅僅依靠本土企業(yè)自身的發(fā)展很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的提升以及通過不斷修改、改進(jìn)、創(chuàng)新而占領(lǐng)市場(chǎng)的目的。

因此，要結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況對(duì)引進(jìn)的成套關(guān)鍵設(shè)備和產(chǎn)業(yè)化前期關(guān)鍵技術(shù)實(shí)行國(guó)產(chǎn)化方針，通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵裝備的分解、研制進(jìn)行創(chuàng)新開發(fā)；同時(shí)，要逐步減少成套關(guān)鍵設(shè)備的引進(jìn)，著重引進(jìn)技術(shù)專利、技術(shù)情報(bào)和基礎(chǔ)性科研成果。

政府可以通過優(yōu)惠貸款、減稅、建立特殊工業(yè)聯(lián)合體、公共費(fèi)用的折扣、提高進(jìn)口關(guān)稅以及其他間接措施來鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，力爭(zhēng)獲得具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)工藝和技術(shù)，增強(qiáng)我國(guó)在技術(shù)路徑選擇上的自主性。

同時(shí)，鑒于職業(yè)化、專業(yè)化行業(yè)協(xié)會(huì)具有服務(wù)性、代表性、協(xié)調(diào)性和自律性等特點(diǎn)，因此應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，通過建立社會(huì)公共平臺(tái)（聯(lián)合創(chuàng)新中心），以從事工程性、產(chǎn)業(yè)化研究為核心，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源聚合、創(chuàng)新成果共享。

在增強(qiáng)行業(yè)整體技術(shù)能力基礎(chǔ)上，加強(qiáng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)和對(duì)外專利談判的主動(dòng)權(quán)。鼓勵(lì)企業(yè)自愿參加，取得成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸平臺(tái)所有，參與企業(yè)有優(yōu)先使用權(quán)。

即使本土技術(shù)能力得到提升，常常也會(huì)面臨將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)能力的困局。某種程度而言，關(guān)鍵技術(shù)工藝、重大關(guān)鍵設(shè)備在需求端的市場(chǎng)化障礙可能要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于供給端的技術(shù)研發(fā)障礙。因此，要推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)加強(qiáng)合作，要認(rèn)可用戶在創(chuàng)新活動(dòng)中的參與和互動(dòng)，進(jìn)一步完善和落實(shí)“首臺(tái)套”扶持等相關(guān)政策，建立使用國(guó)產(chǎn)首臺(tái)套產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，并加強(qiáng)政策的透明度，讓企業(yè)和用戶全方位了解政策。

3.在科技供給上，應(yīng)對(duì)支持重大技術(shù)并提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的方式進(jìn)行必要的改變。

應(yīng)該說，特定的科技制度可以使得部分國(guó)家在接近其知識(shí)和技術(shù)水平的前沿位置高效運(yùn)行并取得重大突破，而使得大多數(shù)國(guó)家在遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其知識(shí)和技術(shù)水平可能的位置低效運(yùn)行并形成低端鎖定。同時(shí)，作為技術(shù)追隨者的主要問題不是“投入多少進(jìn)行研發(fā)？”而是“進(jìn)行何種研發(fā)？”因此，我們當(dāng)前面臨的主要問題是，如何將有限的扶持資金用在刀刃上，向“有效果、有效率”聚焦。

某種程度而言，實(shí)現(xiàn)政府科研資金資助組織方式的變革成為實(shí)現(xiàn)資金扶持“有效果、有效率”的有效途徑。我們認(rèn)為，必須讓政府從科研項(xiàng)目評(píng)估、定價(jià)、選擇的角色中退出；可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)，成立針對(duì)重大技術(shù)評(píng)估和推進(jìn)的專項(xiàng)委員會(huì)。委員會(huì)依托一定的技術(shù)評(píng)估的理念與方法，是重大技術(shù)評(píng)估的基礎(chǔ)，也是重大技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策和決策支持系統(tǒng)的重要組成部分。


重大技術(shù)的評(píng)估和推進(jìn)主要包括評(píng)價(jià)對(duì)象的屬性、可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果、對(duì)社會(huì)未來發(fā)展的影響，以及具體推進(jìn)重大技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等，目的是推進(jìn)決策的科學(xué)化、民主化，完善決策信息和智力支持系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)政府“有效果”、“有效率”的引導(dǎo)。為充分利用好委員會(huì)制度，使其真正成為選擇和培育重大技術(shù)的權(quán)力組織并持之以恒地發(fā)揮效用，就必須強(qiáng)化委員會(huì)的作用，同時(shí)，做到過程開放、細(xì)節(jié)明確、操作透明、接受監(jiān)督。

（作者單位：國(guó)家發(fā)改委產(chǎn)業(yè)所。本文有所刪節(jié)。）

作者注：本文系國(guó)家發(fā)改委重大課題《重大技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策研究》項(xiàng)目的部分成果。本項(xiàng)目得到國(guó)家發(fā)改委高技術(shù)司、上海市浦東新區(qū)光電子行業(yè)協(xié)會(huì)等部門的大力支持。同時(shí)，本文內(nèi)容經(jīng)中國(guó)科學(xué)院微電子研究所太陽(yáng)能電池研究中心賈銳教授、南大光電[-1.85% 資金 研報(bào)]工程研究院有限公司余林蔚教授、理想能源設(shè)備（上海）有限公司陳金元副總裁、英利集團(tuán)王建明等人悉心指導(dǎo)，以及國(guó)家發(fā)改委產(chǎn)業(yè)所諸多同仁指點(diǎn)，特此表示感謝。